合規與治理05
合規是商業設計的一部分。
任何擬議項目不會僅因商業吸引力而推進。其相關方、產品、路線、文件、付款結構及法律要求必須可供適當審查。
盡職調查
- 01
對手方誠信
按擬議項目的規模，對身份、授權、股權及業務目的進行相稱審查。
- 02
制裁及貿易管制
在適用情況下對相關方、司法管轄區、產品、船舶及路線進行篩查。
- 03
產品及單證審查
關注規格、原產地、所有權、檢驗、運輸及交易文件等相關內容。
- 04
反賄賂與付款誠信
絕不容忍不當付款、虛假單證或未經核實的付款指示變更。
- 05
牌照及合資格服務商
受規管的操作、運輸及專業工作，必須由具備相應授權的機構執行。
合規審查並不構成背書或保證，亦不能取代各方自身的專業意見及盡職調查。